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一、名词解释：
1．无价证券
2．有价证券
3．资本证券
4．股票
5．普通股
6．优先股
7．美国存托凭证
8．投资基金
9．做市商
二、填空题：
1．股票是一种________证券。
2．所谓股份公司注册资本是指_______和_____的股金总额，即股份公司成立时在国家工商行政管理机关注册的资本总额。
3．在我国，股份公司最低注册资本额为人民币_______万元。
4．优先股属于混合型股票，它同时具有_______和_______的某些特点。
5．优先股与普通股不同的一点是：股份公司如果认为有必要，可以_______发行在外的优先股。
6．国家股和法人股统称__________。
7．B股是投资者以_______（上海证券交易所）或________（深圳证券交易所）认购和交易的股票。
8．我国第一只B股为1991年发行的______________。
9．H股是我国内地上市公司经证监会批准在________挂牌上市交易的股票。
10．ADR是一种交易方式的英文缩写，其中文解释是________。
11．多种价格招标方式也称为_______招标，单一价格招标也称为_______招标。
12．投资基金按照_________和___________方式分为封闭式基金和开放式基金。封闭式基金终止运行时，按照_______清盘归还所有者。
13．证券市场可以分为_________和_______两大部分。证券发行市场当事人有三方面，即________、_______和_______。
14．按照我国《证券法》第二十六条规定，证券的包销、承销期最长不能超过_______。我国在证券发行方面跟前期相比有所变化，从2001年三月份以后，上市公司股票发行采用_________发行。
15．证券交易所组织形式有__________和__________。我国上海和深圳证券交易所是__________。
16．场外交易价格通过__________确定，实际上也是__________，其特点表现为__________。
17．我国股票竞价方式由开市前的_________和开市后的__________构成，竞价的原则是______________。
18．上海证券交易所综合指数以____________为基期，采用_____________，并采用________为权数。上证分类指数为________、________、________、________和________五类，上证A股基期日为__________。
19．深证成分指数选用______家股票为样本股，以___________为基期日，基期指数定为________点。
20．证券交易的信用交易分为__________和_________。其中________大于________。我国《证券法》严禁________。
三、单项选择题
1．下列证券中属于无价证券的是（ ）。
A．凭证证券 B．商品证券 C．货币证券 D．资本证券
2．"熨平"经济波动周期的货币政策应该以买卖（ ）为对象。
A．农产品 B．外汇 C．企业债券 D．政府债券
3．股份公司发行的股票具有（ ）的特征。
A．提前偿还 B．无偿还期限 C．非盈利性 D．股东结构不可改变性
4．定向募集公司内部职工股，其比例不得超过公司股份总数的（ ）
A．10% B．20% C．30% D．40%
5．从收益分配的角度看，（ ）
A．普通股先于优先股 B．公司债券在普通股之后 C．普通股在优先股之后 D．根据公司具体情况，可自行决定。
6．把股票分为普通股和优先股的根据是（ ）
A．是否记载姓名 B．享有的权利不同 C．是否允许上市 D．票面是否标明金额
7．依据优先股股息在当年未能足额分派，能否在以后年度补发，可将优先股分为（ ）
A．累计优先股和非累计优先股 B．可调换优先股和非调换优先股 C．参与优先股和非参与优先股 D．可赎回优先股和不可赎回优先股
8．持有公司（ ）以上股份的股东享有临时股东大会召集请求权。
A．10% B．20% C．15% D．30%
9．我国《证券法》第七十九条规定，投资者持有一个上市公司（ ）应当在该事实发生之日起三日内向证监会等有关部门报告。
A．已发行股份的10% B．总股份的5% C．总股份的10% D．已发行股份的5%
10．按组织形式投资基金可分为（ ）和公司型投资基金。
A．封闭式投资基金 B．开放式投资基金 C．契约型投资基金 D．指数基金
11．按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（ ）
A．70% B．90% C．80% D．100%
12．基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的（ ）
A．5% B．10% C．15% D．20%
13．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券（ ）
A．5% B．10% C．15% D．20%
14．基金收益分配不得低于基金净收益的（ ）
A．70% B．90% C．80% D．100%
15．基金投资于国债的比例不得低于（ ）的20%